ਮੁੰਬਈ, 13 ਫਰਵਰੀ
ਭਾਰਤੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ (ਸੇਬੀ) ਨੇ ਵੀਰਵਾਰ ਨੂੰ ਪੇਟੀਐਮ ਮਨੀ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਇੱਕ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਆਰਡਰ ਪਾਸ ਕੀਤਾ ਜਦੋਂ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਹੱਲ ਕਰਨ ਲਈ 45.5 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ।
ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਆਰਡਰ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਫਰਮ ਨੂੰ ਮੁੱਦੇ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੋਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਤੋਂ ਬਚਣ ਦੀ ਆਗਿਆ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।
ਇਹ ਮਾਮਲਾ 24 ਜੁਲਾਈ, 2024 ਨੂੰ ਸੇਬੀ ਦੁਆਰਾ ਪੇਟੀਐਮ ਮਨੀ ਨੂੰ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਦੇ ਤਕਨੀਕੀ ਗੜਬੜੀ ਢਾਂਚੇ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਾ ਕਰਨ 'ਤੇ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਗਏ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਤੋਂ ਸ਼ੁਰੂ ਹੋਇਆ ਸੀ।
ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਕੰਪਨੀ 'ਤੇ ਨਿਰਵਿਘਨ ਅਤੇ ਸੁਰੱਖਿਅਤ ਵਪਾਰਕ ਕਾਰਜਾਂ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਤਿਆਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਮੁੱਖ ਸੰਚਾਲਨ ਅਤੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਦਿਸ਼ਾ-ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਸੀ।
ਸੇਬੀ ਦੁਆਰਾ ਉਠਾਈਆਂ ਗਈਆਂ ਮੁੱਖ ਚਿੰਤਾਵਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਪੇਟੀਐਮ ਮਨੀ ਦੀ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਸੰਪਤੀਆਂ ਲਈ ਸਮੇਂ ਸਿਰ ਚੇਤਾਵਨੀਆਂ ਪੈਦਾ ਕਰਨ ਲਈ ਲੋੜੀਂਦੀ 70 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਥ੍ਰੈਸ਼ਹੋਲਡ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਮਰੱਥਾ ਸੀ।
ਇਹ ਚੇਤਾਵਨੀਆਂ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਹਿੱਤਾਂ ਦੀ ਰੱਖਿਆ ਵਿੱਚ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਭੂਮਿਕਾ ਨਿਭਾਉਂਦੀਆਂ ਹਨ, ਖਾਸ ਕਰਕੇ ਮਾਰਕੀਟ ਅਸਥਿਰਤਾ ਦੇ ਸਮੇਂ ਦੌਰਾਨ।
ਇਸ ਲੋੜ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਨੇ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਜੋਖਮ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਅਭਿਆਸਾਂ ਬਾਰੇ ਸ਼ੰਕੇ ਪੈਦਾ ਕੀਤੇ।
ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਮਾਰਕੀਟ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪੇਟੀਐਮ ਮਨੀ ਨੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਆਪਣੇ ਸਿਸਟਮਾਂ 'ਤੇ ਪੀਕ ਲੋਡ ਸੰਬੰਧੀ ਜ਼ਰੂਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਪ੍ਰਦਾਨ ਨਹੀਂ ਕੀਤੇ ਸਨ।
ਇਸ ਨਾਲ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਬੁਨਿਆਦੀ ਢਾਂਚੇ ਅਤੇ ਮਾਰਕੀਟ ਵਾਧੇ ਜਾਂ ਤਕਨੀਕੀ ਮੁੱਦਿਆਂ ਦੌਰਾਨ ਉੱਚ ਵਪਾਰਕ ਮਾਤਰਾ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ ਦੀ ਸਮਰੱਥਾ ਬਾਰੇ ਚਿੰਤਾਵਾਂ ਪੈਦਾ ਹੋਈਆਂ।
ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਹੋਰ ਮੁੱਦਾ ਪੇਟੀਐਮ ਮਨੀ ਦੁਆਰਾ ਆਪਣੇ ਸਾਰੇ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਸਿਸਟਮਾਂ ਨੂੰ ਲੌਗ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਅਤੇ ਨਿਗਰਾਨੀ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਨਾਲ ਜੋੜਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਸੀ, ਜੋ ਕਿ ਸਿਸਟਮ ਪ੍ਰਦਰਸ਼ਨ ਦੀ ਅਸਲ-ਸਮੇਂ ਦੀ ਟਰੈਕਿੰਗ ਅਤੇ ਸੰਭਾਵੀ ਅਸਫਲਤਾਵਾਂ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣ ਲਈ ਜ਼ਰੂਰੀ ਇੱਕ ਸਾਧਨ ਹੈ।
ਇਸ ਕਨੈਕਸ਼ਨ ਦੀ ਅਣਹੋਂਦ ਨੇ ਸੰਚਾਲਨ ਸਥਿਰਤਾ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਲਈ ਜੋਖਮ ਪੈਦਾ ਕੀਤਾ।
ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਕੰਪਨੀ ਨੂੰ ਅਪ੍ਰੈਲ ਅਤੇ ਸਤੰਬਰ 2023 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਇੱਕ ਲਾਜ਼ਮੀ ਆਫ਼ਤ ਰਿਕਵਰੀ (DR) ਡ੍ਰਿਲ ਛੱਡਣ ਦਾ ਪਤਾ ਲੱਗਿਆ।
ਇਹ ਡ੍ਰਿਲ ਤਕਨੀਕੀ ਰੁਕਾਵਟਾਂ ਜਾਂ ਸਿਸਟਮ ਅਸਫਲਤਾਵਾਂ ਤੋਂ ਜਲਦੀ ਠੀਕ ਹੋਣ ਦੀ ਕੰਪਨੀ ਦੀ ਯੋਗਤਾ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਹਨ।
ਸੇਬੀ ਨੇ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤਾ ਕਿ ਪੇਟੀਐਮ ਮਨੀ ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਲੰਬੇ ਸਮੇਂ ਲਈ ਲਾਈਵ ਡ੍ਰਿਲ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਐਮਰਜੈਂਸੀ ਲਈ ਇਸਦੀ ਤਿਆਰੀ ਵਿੱਚ ਪਾੜੇ ਦਾ ਸੁਝਾਅ ਦਿੰਦੀ ਹੈ।